Se desiderate maggiori informazioni sulla LSerFi e su come applichiamo gli standard della LSerFi leggete il nostro opuscolo «Legge sui servizi finanziari (LSerFi)».

Per una più agile comprensione abbiamo riassunto le informazioni chiave trattate dalla LSerFi come segue.

Contatti e stato delle licenze

Julius Baer è autorizzata e regolamentata dall’Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA ed è autorizzata come banca e società di trading. Può quindi fornire l’intera gamma di servizi bancari, compresi i mandati discrezionali e di consulenza, nonché servizi quali acquisto, vendita e custodia di titoli e altri strumenti finanziari. Julius Baer svolge anche servizi di brokeraggio e di pagamento, oltre a fornire finanziamenti o crediti garantiti da titoli.

Contatti

Banca Julius Baer & Co. SA
Bahnhofstrasse 36
Casella postale
8010 Zurigo
Svizzera
Telefono: +41 (0) 58 888 1111 

Autorità federale di vigilanza sui mercati finanziari FINMA
Laupenstrasse 27
3003 Berna
Svizzera
Telefono: +41 (0) 31 327 9100

Per le località al di fuori della Svizzera:

Il nostro universo d’investimento

Julius Baer seleziona i strumenti finanziari, per esempio nell’ambito dei suoi mandati discrezionali o di consulenza, sulla base di un universo d’investimenti predefinito, composto sia da prodotti facenti capo a membri del Gruppo Julius Baer sia da prodotti di una vasta gamma di fornitori terzi.

Informazioni sul prodotto

Per alcuni strumenti finanziari deve essere messo a disposizione un documento contenente le informazioni chiave (Key Information Document, (KID – Documento informativo sintetico). Tale documento  è consultabile alla pagina seguente:

Classificazione dei clienti

In base alla vostra conoscenza ed esperienza in materia di strumenti finanziari e/o la vostra situazione finanziaria potete essere classificati come «clienti privati» o «clienti professionali». I clienti privati ricevono il massimo livello di protezione degli investitori e una documentazione più completa in termini di rischi, caratteristiche dei prodotti e consulenza fornita. I clienti professionali hanno un livello di protezione dell’investitore inferiore. Data la loro conoscenza ed esperienza, nonché la loro capacità di sostenere il rischio d’investimento associato a servizi finanziari o ad operazioni, i clienti professionali sono considerati investitori sofisticati, pertanto hanno accesso a un universo d’investimento più ampio.

Se non diversamente comunicato da Julius Baer, sarete considerati clienti privati. Una riclassificazione è possibile se si soddisfano i requisiti necessari. Contattate il vostro consulente se desiderate modificare la vostra classificazione cliente.

Informazioni sui rischi

La negoziazione di strumenti finanziari presenta opportunità ma comporta anche dei rischi. La comprensione di tali rischi è alla base di solide decisioni d’investimento. Vi raccomandiamo di leggere l’opuscolo sottostante dell’Associazione Svizzera dei Banchieri (ASB) prima di firmare un contratto di mandato di consulenza in materia d’investimenti o di negoziazione di strumenti finanziari.

Quadro di best execution

La nostra aspirazione è quella di ottenere il miglior risultato possibile per voi su base continuativa quando eseguiamo operazioni per vostro conto, anche se ci avvaliamo di istituzioni finanziarie terze. In ogni situazione applichiamo i cosiddetti principi di best execution.

Informazioni sui costi

I servizi finanziari forniti da Julius Baer e da soggetti terzi implicano costi e commissioni. Per ulteriori informazioni, vi preghiamo di consultare le brochure sui prezzi attuali. Se desiderate ricevere una panoramica dei vostri costi e delle commissioni, il vostro consulente sarà lieto di assistervi.

Conflitti di interesse

I conflitti di interesse possono verificarsi quando gli interessi commerciali sono in contrasto tra loro. Se non mitigati, possono comportare uno svantaggio finanziario per il cliente. Abbiamo adottato una politica per affrontare le varie situazioni e definire i processi attraverso i quali vengono identificati e gestiti i conflitti di interesse.

Gestione dei reclami

Il vostro consulente e la vostra persona di contatto saranno lieti di ricevere le vostre osservazioni e reclami. Qualora non foste soddisfatti del modo in cui Julius Baer ha gestito la vostra richiesta, avete la possibilità di contattare l’Ombudsman delle banche svizzere.

Contatto
Swiss Banking Ombudsman
Bahnhofplatz 9
P.O. Box
8021 Zurich
Switzerland
www.bankingombudsman.ch

Per le località di Julius Baer al di fuori della Svizzera:
Ombudsstelle Finanzdienstleister (OFD)
Bleicherweg 10
8002 Zürich
Switzerland
www.ofdl.ch